客服热线:010-59403108
微信公众号:hehuoquan2015
首页  >   新闻资讯   > 正文

证监会私募普查放黑榜 多家知名私募被处罚

时间:2016-08-20 04:56:57   来源:界面   阅读数:1142

2016年上半年,证监会开展了大规模私募基金现场检查活动。涉及305家私募机构,2462只基金产品。8月19日,证监会公布了检查结果。

此次检查被采取行政监管措施的机构和个人名单显示,多家业内知名私募,如格上理财、红杉资本(天津)、品今资管等在列。

从证监会公布的结果来看,占比最大的问题是,登记备案信息不准确、更新不及时等。其次为未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等问题。

具体为,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

针对上述专项检查发现的问题,监管部门将采取不同处理措施,其中,将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门,并对其中3家机构采取行政监管措施;对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中5家机构采取行政监管措施;对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;对5家失联私募机构,由中国证券投资基金业协会启动失联程序,向社会公示。

证监会透露了本次专项检查的重点,及检查对象选取方式。重点是包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。检查对象确定以风险为导向,同时按照管理规模分层随机抽取。

此次专项检查是继2014、2015年之后,证监会开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。此次专项检查涉及私募机构管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。

证监会发言人张晓军称,本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制,督促私募机构不断提高合规意识,规范业务行为。下一步,证监会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求,持续加强私募基金监管力度。同时,对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究,保护投资者合法权益。

今日发布会上,证监会还就分级基金相关事宜作出答复。张晓军称,考虑到分级基金产品设计及交易机制较为复杂,普通投资者不易理解,并且去年出现了一些新情况、新问题,证监会暂停了此类产品注册工作,并于2015年8月21日通过新闻发布会向社会作出通报。目前,证监会正在研究完善分级基金相关监管安排。

版权声明:合伙圈致力于推荐行业精品资讯,部分文章推送时因种种原因未能与原作者联系上,若涉及版权问题,敬请原作者联系我们。联系方式:010-59403108


合伙圈网声明:此消息系转载自本网合作媒体,合伙圈网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

关注我们(扫一扫)

客服热线

010-59403108
010-56122396

周一至周五(10:00-18:00)

邮箱咨询

Copyright © 2015 合伙圈hehuoquan.com 版权所有 京ICP备15002870号-1

京公网安备 11010802021095号